ICS认证咨询-英文版CAP需由ICS成员验证及批准

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ICS 审计
ICS 审计范围
ICS 现场审计的总体目标是根据《ICS 行为守则》、当地法律法规及国际标准，评估设施的合规程度，确定必要的纠正行动及持续改善机会。ICS 审计还报告审计师在现场发现的最佳实践。
ICS 审计范围涵盖的具体区域包括：
生产区
存放区
员工生活区及用餐区（如有）
生产现场附近的所有相关建筑。
如是共用建筑，审计师需进入整幢建筑，因为风险可能来自于共用部位。
ICS 审计流程
ICS 审计流程包括六大步骤：



审计师是审计流程的负责人。实际审计过程可能与本顺序不同。但是，整个审计过程应包括以下所述的所有步骤。如还需进一步程序或文件方可全面了解设施情况，则审计师可能要求设施提供附加信息。审计时间表根据设施规模提供了审计天数（请参阅“方法”部分）。
发现不合规问题：
多数 ICS 问题均根据当地法律要求进行评估。
根据 ICS 要求评估多个问题。
但是，如当地法律比基于 ICS 要求拟定的问题标准更严格，则应根据当地法律评估设施的具体做法。
对于可方便快速解决的不合规问题（例如，紧急通道上的物品），审计师可在报告内指出不合规问题，然后在纠正行动计划中指出不合规问题已就地解决。
如审计师无法确定是否完全合规，则可将观察到的问题报告为不合规。
首次会议
出席者：审计师、设施管理层及工人组织代表。
目的：介绍审计师；介绍审计范围；说明即将执行的审计程序；确定审计涉及的各方；
估计审计持续时间。设施代表应承诺允许审计师拍照。照片将附于审计报告文件内并仅与 ICS 客户成员共享。拍摄的照片将视为保密数据。
设施告知事宜：设施应告知审计师，在当前审计的同时是否同时进行其他参观或审计活动（社会审计、检查等）。
文件审核
目的：审计师将审核设施的文件和记录（例如，工资记录、工时卡、雇佣合同及安全培训报告等），以确认是否合规，发现不合规问题并报告最佳实践（如有）。
截至审计开始之日设施应准备的文件列表：请参阅本《手册》附录 1。设施应向审计师提供所列文件至少过去 12 个月的记录。
雇员和管理层访谈
出席者：审计师访谈管理层人员（例如，人力资源经理、环境监控和安全经理、雇员）。雇员访谈应私下进行，管理层人员不得在场，以评估薪资、工作时数、合同类型、工资扣减和社会福利等工作条件。访谈应个别或分组进行，包括不同雇员类型（例如，长期工、短期工、全职工、兼职工、青年工人、移民工等）。关于访谈采样的更多信息，请参阅本《手册》的方法部分。
巡厂
出席者：审计师及陪同审计师的设施代表。
目的：审计师巡视工人所在的所有区域，评估健康、安全条件并观察其他实践做法，包括但不仅限于生产车间、仓库、化学品储存单位、卫生间、医务室、餐厅、宿舍等。
审核和检查：审计师将审核设施的文件（检查标签、登记等），还应了解设施的雇员体检情况。
巡视过程中拍摄的照片，包括外部（设施大门、建筑和名称等）、内部（生产车间等）、餐厅、仓库和宿舍。
结束前会议
出席者：仅审计师。
目的：准备与设施管理层举行结束会议。
结束会议
出席者：审计师、设施管理层及工人组织代表。
目的：展示并讨论审计发现和结果；回答问题并解释疑问；对观察到的情况达成一致或让设施管理层有机会向审计师出示反证；确保设施管理层了解不合规问题判定的法律或《守则》依据。
结果：设施管理层应承诺采取行动并解决不合规问题。纠正行动计划 (CAP) 应包含所有已确定不合规问题的清晰描述。针对每项不合规问题制定明确的目标日期，并在 CAP 文件中明确 CAP 最后目标日期（即最终完成行动的目标日期）。CAP 报告应按当地语言现场发布，并由设施管理层代表、工人组织代表和首席审计师签署并同意。CAP 副本将由设施保存。审计师之后在场外发布 CAP 报告英文版。ICS 成员可得到两个版本的CAP 报告（当地语言版和英文版）。英文版 CAP 需由 ICS 成员验证以便最终批准。
设施告知事宜：设施应告知审计师，在当前审计的同时是否同时进行其他参观或审计活动（如未在首次会议中提及或审计过程中有几天重叠）。


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