【独家】Diana：从试验员到项目经理：（35）委托研发和技术转让

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从试验员到项目经理：（35）委托研发和技术转让

合理利用社会资源发展自身是每个企业都希望达成的目标，特别是对于生产型企业来说，不断寻求新产品以扩大和丰富生产线应该是不可或缺的日常工作。那么，利用企业以外的其他研究力量，建立委托研发或技术转让的有效途径，可以说是企业在创新过程中的一条不可或缺的道路，我相信很多企业都或多或少的经历过这样的过程。

作为项目经理，在企业拟定的委托研发或技术转让的项目中应该承担怎样的角色？完成哪些工作使得产品可以在最短的时间内获得上市许可？这是每个项目经理都必须解决的问题。所以，我想用一定的篇幅来谈谈这个问题。

首先我们需要明确的是委托研发和技术转让的区别：

委托研发是甲方就一项或多项工作通过达成的书面协议交付给乙方（可以是多个）完成，并达到甲方的预设目标。在委托研发过程中所产生的专利一般情况下可以是甲乙双方共同占有，但专利的使用权应该是甲方独占的。

技术转让是甲方完全持有的一项技术或产品通过达成的书面协议交付给乙方（可以是多个），在技术转让过程中如果涉及到专利权的，则技术转让方（也就是甲方）必须是专利权的所有人否则容易产生专利权属的纠纷。但由于甲方是专利权属的所有人，而技术转让的受让方（也就是乙方）仅仅获得专利的使用权，所以甲方可以向多个乙方授权使用该项专利，那么对于获得使用权的乙方来说如果希望通过专利的效应占据市场，则应该在技术转让合同中规定其中专利授权的相关事项。

在这里我要特别来说一下合同的问题。也许有些项目经理说合同都是老大们谈好的，基本上自己无权过问了。这点我也承认。但由于在委托研发或技术转让中合同是非常重要的法律文件，特别是当甲乙双方产生分歧时，合同就显得尤为重要，所以为了防止甲乙双方在合作的过程中产生歧义应该就可能的问题做好有关规定：

1、委托研发的合同规定：既然是委托研发工作，那么作为委托研发的合同应该至少要包括如下的内容：

（1）甲方所委托项目达到的预期要求，例如：可能的技术性能、图纸、样机的要求等：

实际上，我个人认为这是项目委托过程中最为关键的部分，一个项目通过委托研发之后是否能够真正的立项、注册，是否能够真正走上市场，委托研发过程中明确的各项性能指标是非常关键的部分。但可能很多情况下，大家觉得在委托研发合同（或者合同附件）中很难去规定项目的技术性能指标，特别是全新产品，因为没有可以借鉴的资料，或者企业都没有相关的人员去了解这部分的内容。实际上，这是非常危险的事情。

在项目委托前，企业作为甲方应该对项目进行充分的了解，包括项目今后在市场上所使用的范围、临床应用的前景、目前国内外相关的研究进展等等。这样才可能对项目需要完成的工作做到心中有数。

例如，一个基因突变产品的委托研发，企业应该在委托前充分了解该突变位点对临床诊断的价值，以及临床医生对该突变位点临床诊断过程中的评价，文献报道或流调数据显示的该突变位点的发病率，目前临床对此类疾病的常规诊断方法等等。

实际上，这些工作相当于项目立项前的前期调研工作，所以企业应该责成专人负责，并形成完整的调查报告以利于项目的评估。基于以上完成的调查报告可以初步拟定项目未来在上市时需要做到的性能指标（可以是初步的）。这些指标的建立将有利于评估项目完成的情况。

（2）项目的交付：应该在合同中明确规定委托研发项目是否分阶段交付，以及交付的形式应该在合同中明确的规定。

实际上，我自己在做项目管理的过程中发现就很多项目在实施过程中遇到的问题都是由于项目交付不清楚而造成的。所以，这部分应该在合同中做出明确的规定，例如交付的文件的形式，交付的方式，是否包括现场的指导等等具体问题都应该明确。

（3）项目的专利权属问题：一个全新的项目在委托研发的过程中产生专利是非常正常的情况，所以在委托研发前甲乙双方应该就今后可能产生的专利权属问题做出明确的规定。同样还有一个问题，就是在委托研发的项目中不得侵犯其他专利权人的专利，所以，作为合同规范应该就回避其他专利问题也明确做出规定，避免甲方盲目认为乙方应该如此而造成的项目问题。

（4）依托项目所撰写的论文或其他数据的使用权问题：这个问题可能不像专利权那么好规定，但我个人认为依托项目所产生的科研论文或者是依托项目研发过程中所产生的研发数据的使用问题，也应该在合同中做出明确的规定。

特别是现有体制下，科研院所和高等院校体制内的职称评定与论文的发表的层次和数量还是有一定的关系的。所以，依托项目而产生的科研论文应该在合同中规定发表的时间（避免市场抄袭），又或者单纯的为发表论文而设计项目。

（5）委托研发项目的经费问题：实际上作为付出劳动的乙方来说通过接受委托研发的项目获得劳动报酬是非常正常的事情，也是国家目前所鼓励的。但就委托研发项目的经费支付的方式上甲乙双方应该在合同中做出明确的规定。

（6）委托研发项目的时间问题：作为一个未来需要走上市场的项目，时间是非常关键的因素，所以我个人认为作为委托研发的项目应该在合同内明确规定项目研发的时间，而能够在规定时间内完成项目研发工作并取得预期成果，恰好是作为被委托方的能力的最好体现。

2、技术转让的合同规定：我认为技术转让合同至少应该包括如下内容：

（1）技术转让项目的输出资料的范围、输出项目的各项技术指标、图纸和样机的要求等。

由于项目是技术转让形式的，也就是说项目已经完成了前期的实验室工作，可以告一段落，但由于转让方不具备相应的产业化能力所以将项目进行技术转让。所以，相关项目的技术指标、图纸或样机等文字化或实物化的资料应该是比较完善的，所以应该在技术转让合同或者合同的附件中对这部分内容进行详细的规定，特别是项目在转让方一侧时并不是为了上市注册而研发的项目，其实验室数据可能距离项目递交注册所需要的数据有着相当大的距离，所以在签订技术转让协议前转让双方应该就转让资料的内容做出明确的规定。

这里要明确一个在技术转让过程中甲乙双方经常出现的分歧点：一般来说对于研发实验室特别是以科研为主的实验室来说，是以能够开发出产品为目标的，例如，对于基因突变位点的检查常规使用PCR方法，那么这个方法来说找到合适的引物序列就基本上完成了产品开发的过程，而对于在实验过程中除引物以外的其他试剂基本上都采用商品化的mix试剂。

但作为该项目的受让方来说，且不说产品注册过程的需要，对于产品获批上市后产业化是其最终的目标，所以，从产业化的角度考虑其原辅材料的获得及其成本，使用的方便性等都是需要考虑的问题。就例如我们在上一段提到的那个基因突变的PCR试剂，如果采用mix作为除引物以外的其他PCR试剂的原辅材料，那么对于这个mix的质量控制企业是否能够做到真实有效（实际上我个人觉得对mix试剂的质量控制能够做到真实有效基本上是不可能的），同时提供mix试剂的生产商所提供的最大或最小包装规格的mix是否能够满足生产需要，我曾经看过一款PCR的mix试剂生产商提供的包装规格是1ml，实际上我不知道作为生产原材料来使用的话，每次生产在100ml的PCR试剂其生产过程中要打破100支包装瓶是一种什么样的感受。

所以在完成研发和完成产业化的研发这点上来说，纯粹科研出身的研究所和高校实际上会有比较大的局限性，所以在技术转让项目中作为甲乙双方来说应该正视这种出发点不同的差异，并在这个差异上建立起合作和共赢。

（2）技术转让中的专利问题：专利技术的持有人理论上来说可以对专利的使用权进行多次授权，但使用专利技术本身就是为了排他，甚至是为了在市场上进行排他，所以作为技术转让项目来说如果存在专利权属的问题，还应该考虑专利权的授权使用问题。另外，转让项目虽然已经申请了专利，但由于产业化过程中所做出的改变是否引起专利的失效或者侵犯其他专利等等问题也是转让项目的受让方需要认真对待的问题。

（3）依托转让项目的论文和其他公开发表的数据的使用：实际上对技术转让项目来说依托该项目所发表的论文或数据其所有权在转让方，对受让方来说并不造成困扰，但这里需要注意的是对那些全新的研发性产品来说由于市场是一个非常大的蛋糕，那么这些全新的可能会影响市场走向的论文的发表时间就尤为关键了。而这些问题也应该是受让方清楚的认识到的问题。

我在这里所列举的无论是委托研发还是技术转让的合同内容都不是合同的范本，而是在合同草拟或者双方谈项目的时候，甲乙双方需要考虑和清楚的部分，至于相关的合同文本除了合同起草人撰写之外，建议请专业的律师进行合同评估。随着市场经济的发展，合同的重要性应该不需要多说了。一份好的合同才是项目合作双方共赢的开始。

另外，我这里还要多说一句，作为项目经理来说无论是否能够对合同的内容提出自己的看法，但如果自己所负责的项目是技术转让或委托研发项目，那么请务必在项目内部保留相关合同的副本，有些企业基于财务或者其他原因对合同的管理比较严格，比较难以做到保留合同副本，但作为项目管理人员至少应该保留合同或合同附件中明确规定技术性内容的篇章，以便于项目执行过程中能够随时对项目进行管控。

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huahuaaini132

学习了，技术转移和委托生产是我们现在在做的一个项目，正好中用